翁某氏の金融票証を不正に発行した事件

刑事業務

2025-12-25

翁某氏の金融票証を不正に発行した事件

キーワード： 銀行職員；金融票証の不正発行罪；無罪弁護

担当弁護士：楊興権

基本的な事実： 2012年10月、某銀行鞍山支店の趙某は、某企業が同銀行鞍山支店で行う与信業務を開発し、自ら第一期ファクタリング業務を手がけました。2012年12月、趙某は某銀行鞍山支店站前支店の副支店長に就任し、業務を主管しました。2013年4月に第一期ファクタリング業務の期限が到来し、某企業が予定通り履行した後、同社の張某は趙某に対し、第二期ファクタリング業務を申し入れました。趙某は、大連の某企業の崔某から、同企業が某企業との継続的な協力を認めない旨明確に伝えられていたにもかかわらず、張某の要請を受け、第一期ファクタリング業務で取得した、大連某企業の公式印が押され、年次が2012年で残りの部分が空白の二通の受領書を某企業に提供しました。さらに、翁某に指示して第二期ファクタリング業務を処理させました。翁某が、某企業に提供した受領書に改ざんの痕跡があると報告した際も、趙某は自分が私自的に某企業および張某に空白の受領書を提供したことを正直に説明しませんでした。その後、大連某企業が張某の第一期ファクタリング業務の受領書に正式な印鑑を追加する必要があるかどうか確認した際、趙某は某企業および張某を助けて、大連某企業に偽って印鑑を押させ、翁某に引き続きファクタリング業務を進めるよう指示しました。翁某は、ファクタリング業務の手続きにおいて、某企業、張某、趙某が銀行を欺いていることを知らなかったほか、某企業、張某、趙某と共同で銀行承諾手形を不正に取得する計画を立てたこともありませんでした。受領書に改ざんの痕跡があることに気づいた後、翁某は速やかに趙某に報告し、趙某の指示に従ってファクタリング業務の発行手続きを進めました。第二期ファクタリング業務の完了後、張某は全額の銀行承諾手形を割引し、その資金を某企業の運営に充てました。預かり保証金を差し引いた実質的な占有額は9,500万元でした。2013年10月22日および24日に第二期ファクタリング業務の返済期限が到来しましたが、某企業は当該債務を返済できませんでした。瀋陽鉄道運輸中級人民法院は、翁某に金融票証違反罪を認定し、懲役3年、執行猶予5年の判決を下しました。翁某はこの判決に不服として当所の弁護士に無罪弁護を依頼し、遼寧省高等人民法院の審理を経て、最終的に翁某は無罪とされました。

事件の注目点：

本件判決は、弁護人の主張の大部分を採用し、翁某に無罪を言い渡しました。

翁某は銀行職員として、銀行承児手形の具体的な業務を処理するにあたり、自らが銀行承児手形の発行者であるわけではなく、銀行を代表して承児人の立場で銀行承児手形の承諾行為を具体的に行いました。彼は、機関の責任者およびファクタリング業務開拓担当者である趙某の指示に従い、某企業および張某に対してファクタリング業務を手がけました。また、某企業、張某、趙某が銀行を欺く行為を事前に知らなかったのです。回執に改ざんの痕跡があることに気づいた後、速やかに趙某に報告し、趙某の指示に従って引き続きファクタリング業務の発行手続きを進めました。彼の行為は職務上の行為であり、某銀行本店もその行為が規則違反に当たらないと確認しています。したがって、翁某の行為は金融票証書を違法に発行した罪には該当しません。

翁某は、ファクタリング業務の開発者および意思決定者ではなく、銀行のファクタリング業務を処理するにあたり、機関の責任者の指示に従ってファクタリング業務の手続きを行うのみでした。すでに注意義務を尽くした以上、裁判所は彼を業務担当者とみなして、業務手続を規範化し、金融リスクを防止し、各業務が法令およびリスク管理に関する規定に従って実施されるよう職務上の責務を果たしていないとして、金融票証の不正発行罪を成立させることはできません。

典型的な意味：

本件における以前の誤判は、極めて悪影響を社会に及ぼし、誤った職業的指向を生み出しました。この事件以降、鞍山支店の従業員たちのモチベーションは著しく低下し、同様の業務を引き受けようとせず、責任を取ることを望まなくなりました。業務はほぼ停滞状態に陥り、誰もが不安を抱えています。他の職員も、いつか自分自身が同じ罪で有罪とされるのではないかと恐れ、業務を敢えて担当しようとしなくなりました。銀行自体の制度設計上の欠陥や内部の役割分担・責任明確化の不備について、従業員に責任を負わせるべきではありません。裁判所がこれを是正したことは極めて重要であり、翁某さんの合法的な権利を守り、誤った有罪判決によって生じ得た名誉の損失や個人的発展への障害を回避しました。同時に、これは司法の公正さを体現するものであり、無実の者が刑事訴追されることのないよう保障するものです。

前回：董某氏は、信託財産の背信運用罪、故意殺人罪、虚偽訴訟罪の容疑をかけられています。

次へ：房某は犯罪を隠蔽した疑いがある。

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