企業コンプライアンスは、複数の法学分野にまたがる先端的なテーマであり、一般に、企業コンプライアンスと人工知能（AI）は21世紀の法学研究における二大先端テーマとして並び称されています。企業コンプライアンスには少なくとも会社治理、行政監督、刑法、刑事訴訟法、国際経済法が関連し、さらに法倫理学、手続法学、証拠法学など多様な学問領域にも及ぶことから、徐々にコンプライアンスリスクの防止・管理を基盤とする企業統治システムへと発展してきました。
同方企業コンプライアンスチームは、企業がコンプライアンス管理体制を構築する意欲を高めるため、特に以下の3つのインセンティブメカニズムの整備を推進しています。第一に、行政監督部門がコンプライアンスに基づく寛大な行政処理メカニズムを導入すること；第二に、刑事司法部門がコンプライアンスを踏まえて実施する寛大な刑事処理メカニズムを導入すること；第三に、国際機関がコンプライアンスを基盤として実施する制裁排除メカニズムを導入することです。
コンプライアンスプログラムの構築
1. 国有企業、民営企業および外資系企業それぞれに対し、異なるコンプライアンス計画の策定方案を用意すべきです。また、企業が頻繁に直面するコンプライアンスリスク、例えば反商業賄賂、輸出管理、個人データ保護およびマネーロンダリング防止などの分野については、目的意識をもったコンプライアンスリスクの予防、監視および対応メカニズムを構築する必要があります。
コンプライアンス・デューデリジェンス
2. 「勤勉尽責調査」とも呼ばれるこの調査は、企業が投資を行う際、合併・買収を実施する際、顧客を開拓する際、また第三者のパートナーを探し求める際に、顧客、投資・買収対象企業およびパートナーの背景、経営状況、事業内容、企業規模、違法・違反歴、処罰を受けた経緯などを全面的に把握し、発生しうる法的リスクを軽減・管理するために実施する専門的な調査活動を指します。
コンプライアンス内部調査
3. これは危機対応メカニズムの一種であり、違反行為が発生した後、企業は違反行為、違反責任者、およびコンプライアンス体制の脆弱性などについて的を絞った調査を実施し、違反行為を特定し、違反責任者を特定するとともに、企業内部統制システムの脆弱性や欠陥を踏まえてコンプライアンス体制の改善に取り組むことを指します。
法執行調査への対応
4. 主に、強制的なコンプライアンスへの対応、企業のコンプライアンスを根拠とした無責任抗弁の展開、行政和解の積極的促進、行政執行調査への対応が含まれます。
企業の刑事リスクの解消
5．一つ目は、ビジネスモデルの改造を通じて刑事リスクを予防する事例です。二つ目は、法的リスクを診断することです。三つ目は、ビジネスモデルを改造することです。企業がビジネスモデルを改造したり、経営や取引の方法を変更したりすることで、特定の犯罪の構成要件を消滅させます。
コンプライアンス監督者を務める
6. これは将来の弁護士が行うコンプライアンス業務です。まず、弁護士はコンプライアンス監督者として必要な専門的能力を備えている必要があります。次に、弁護士がコンプライアンス監督者を務める場合、当該企業と委任代理関係を結び、コンプライアンス顧問としての法的地位を有する必要があります。さらに、弁護士がコンプライアンス監督者を務める際には、基本的な独立性を保ち、当該企業との利益相反を回避しなければなりません。
